- 法定义务：按规定审查方案、巡视旁站、发现隐患要求整改，严重时要求停工并报告；
- 重点文件：监理规划、实施细则、旁站、通知单、停工令、报告和签认；
- 重点事实：人员是否在岗，发现何种异常，是否跟踪整改，是否虚假签认；
- 责任边界：签字不能单独证明对全部风险明知，发出通知也不当然等于完成履职。
六、检测、设备和材料单位
- 法定义务：提供真实合格的检测、设备、材料和技术服务，依法追溯、维保和报告异常；
- 重点文件：委托、取样、原始数据、报告、合格证、复验、安装、检测和维保；
- 重点事实：样品是否来自现场，报告是否真实，设备缺陷是否被隐瞒；
- 责任边界：报告虚假、材料不合格与事故后果及人员明知应分别证明。
附录三 工程事故证据目录
一、许可与发承包
- 立项、用地、规划、施工、消防和特种设备许可备案；
- 招标文件、投标文件、中标通知、总承包及分包合同；
- 内部承包、联营合作、资质借用、印章使用和管理费资料；
- 工程款、劳务款、材料设备款和安全费用支付资料；
- 实际施工人、现场组织、人员设备和利润分配资料。
二、勘察设计与技术
- 勘察纲要、钻孔记录、原始测试、勘察报告和补勘资料；
- 结构计算书、施工图、审查意见、图纸会审和设计交底；
- 设计变更、技术核定、现场联系单和竣工图；
- 施工组织设计、专项方案、专家论证、技术交底和作业票；
- 风险辨识、监测方案、报警值、应急预案和演练资料。
三、现场施工与验收
- 施工日志、班前会、实名制、考勤、培训和持证资料；
- 材料进场、见证取样、复验、试块、隐蔽验收和检验批；
- 模板、脚手架、吊篮、塔吊、升降机的安装验收和维保；
- 监理日志、旁站、巡视、通知单、停工令和整改复查；
- 危大工程验收、监测报警、异常处置和复工批准。
四、事故与电子数据
- 报警报告、人员清点、救援、医疗转运和现场警戒；
- 现场勘验、测绘、影像、检材提取、封存和流转；
- 视频监控、门禁、设备运行、监测平台和项目系统日志；
- 邮件、即时通讯、工作群、电话和会议录音；
- 气象、水文、地质、周边施工和公共设施运行资料。
五、人员与后果
- 任命、授权、劳动关系、岗位职责、真实在岗和替岗；
- 隐患发现、报告、指令、拒绝、停工和继续作业记录；
- 伤亡、诊疗、鉴定、工伤、保险、赔偿和谅解材料；
- 房屋、道路、设备、停业和其他财产损失材料；
- 事故调查、行政处罚、刑事程序和整改复工材料。
每项证据均应记录来源、形成时间、原件位置、持有人、提取方式、证明事项和待核实问题。复印件、截图、转述和事故后补制材料应单独标明。
附录四 事故时间轴与因果核对表
一、事故前
- 项目何时立项、发包和进场，实际施工主体何时形成；
- 施工许可、专项方案和专家论证何时完成；
- 材料设备何时进场、检测、安装、验收和投入使用；
- 工期何时调整，谁提出赶工，哪些工序因此改变；
- 何时出现监测报警、裂缝、变形、异响、沉降或人员反映；
- 隐患向谁报告，谁拥有停工和整改资源，采取何种措施；
- 事故工序由谁安排，谁进行交底，谁在现场指挥。
二、事故发生
- 事故的准确时间、地点、作业面、人员和设备状态；
- 结构或设备最先出现何种失稳、破坏、坠落、泄漏或火灾；
- 作业荷载、材料强度、支撑、连接、风雨和地下水状态；
- 监控、设备、监测和人员陈述能否相互印证；
- 直接原因、间接原因、管理原因和自然因素分别是什么。
三、事故后
- 谁最先发现、报警、报告、救援和封锁现场；
- 哪些构件和设备因救援移动，是否留下连续记录；
- 伤亡数字和危险状态何时确认、何时更新；
- 资料何时被调取、封存、复制和鉴定；
- 企业何时停工整改、安置人员、联系家属并申请复工。
时间轴每一节点应对应至少一项原始证据。无法确认的内容应写明“待核实”，不得根据后果倒推具体人员已经明知。
附录五 伤亡人员、家属与周边权利人材料清单
一、伤亡人员及家属
- 身份关系、户籍、婚姻、扶养和共同生活资料；
- 劳动合同、工资、考勤、工作证、实名制和班组记录；
- 医疗病历、检查、抢救、费用、伤残或死亡证明；
- 工伤认定、劳动能力鉴定、工伤保险和商业保险；
- 丧葬、交通、住宿、误工和其他依法可主张的费用；
- 赔偿协议、收款凭证、谅解意愿和履行情况；
- 报案、询问、提交材料、程序通知和救助申请。
二、周边业主和经营者
- 房屋、土地、商铺、设备和车辆的权属资料；
- 事故前照片、检测、维修和正常使用资料；
- 坍塌、沉降、裂缝、进水、停电停业等现场证据；
- 结构安全鉴定、监测、修复方案和实际费用；
- 营业收入、停业期间、替代场所和合理损失资料；
- 保险报案、查勘、理赔和代位求偿资料。
三、签署协议前需要核对
- 付款主体、收款主体、金额、项目和支付期限；
- 协议是否区分工伤待遇、民事赔偿、保险和救助；
- 是否存在尚未完成的伤残鉴定、医疗或扶养核算；
- 是否包含对未知损害、后续治疗或其他权利的约定；
- 刑事程序陈述、赔偿和谅解是否体现真实自愿；
- 违约责任、担保、税费和争议解决是否清楚。
赔偿和谅解可以依法评价，但不得以拖延救治、隐瞒事实、威胁就业或者阻止报案作为交换条件。权利人也应避免破坏现场、围堵冲突和公开他人隐私。
附录五之一 十大高风险工程核验表
一、深基坑
项目应首先核对勘察深度、地下水、周边建筑和管线，确认支护与降水设计采用的现场条件是否真实。专项方案、专家论证、开挖顺序、支撑安装、土方堆载、车辆荷载和降排水必须对应到每日施工记录。监测数据应保留原始曲线、报警阈值、发送对象、处置时间和复测结果。
发生坍塌、涌水或者周边沉降后，应区分支护设计、超挖、未及时支撑、违规堆载、降水影响、监测失效和极端天气的作用。不能只凭某次报警认定个人明知，也不能因为没有报警就否认现场肉眼可见的裂缝、异响和位移。
二、高大模板支撑
应核对模板支撑计算、立杆基础、材料规格、间距步距、剪刀撑、顶部构造、架体与结构连接、验收和混凝土浇筑方案。扣件、钢管、盘扣等构配件的来源、壁厚、锈蚀、复验与实际使用部位应能追溯。浇筑过程中应控制顺序、速度、集中堆料和人员设备荷载。
事故分析不能只归因于“架体失稳”。还要查明方案是否可实施、现场是否擅改、验收是否走过场、混凝土是否集中浇筑、泵管冲击和基础沉降是否存在，以及监理和管理人员何时能够发现并纠正。
三、脚手架和附着式升降架
应核对搭设单位资质、产品和构配件、专项方案、连墙件、附着支座、防倾防坠装置、同步控制、架体荷载和每次提升前后验收。拆改连墙件、在架体堆料、不同步提升和恶劣天气作业均需有现场证据。
人员坠落案件还应核对临边洞口防护、安全带挂点、作业层脚手板和安全网。作业人员未正确使用防护用品，不能当然排除架体缺陷、教育交底不足或管理人员违章指挥的作用。
四、起重吊装和塔式起重机
应核对设备备案、安装拆卸资质、基础和附着设计、检测验收、维保、司机信号工持证、吊装方案、吊物重量、幅度、风速和作业半径。设备运行数据、力矩限制器、黑匣子和监控记录应及时固定。
事故可能源于设备结构、安装附着、超载斜拉、指挥信号、吊点选择、地基承载和风况等多重原因。检测合格报告需要回到检验时间、范围和设备状态，操作人员失误也不能掩盖长期失修或安全装置失效。
五、施工升降机与吊篮
施工升降机应核对导轨架、附墙、限位、制动、门锁、载荷、日检和交接班。吊篮应核对悬挂机构、配重、钢丝绳、安全锁、独立生命绳、安装验收和移位后的重新检查。任何临时拆改都应有授权和复验。
发生坠落或倾覆后，应先封存设备状态和控制系统，不得为恢复施工擅自复位。还要核对人员是否受过操作培训、是否超员超载、是否遇到大风，以及管理人员对异常、缺件和临时移位是否知悉。
六、拆除工程
拆除前应调查原结构、既有改造、危险物和周边环境，完成设计或方案、许可、断电断气、临时支撑、警戒和人员疏散。拆除顺序必须符合受力体系，不得立体交叉、掏掘推倒或在未验算情况下使用大型机械。
事故审查应穿透发包链和资质，核对谁勘察现场、谁确定顺序、谁决定拆除承重构件、谁提供设备、谁控制作业面。建筑物年久失修不是当然免责，业主口头要求也不能替代专业方案。
七、隧道、盾构和地下工程
应核对超前地质预报、监控量测、开挖方法、初期支护、二次衬砌、通风排水、涌水突泥预案和人员撤离路线。地质条件变化后，应依法调整设计和方案，不得沿用已经失去条件的参数继续施工。
坍塌、透水、涌砂和有害气体事故应区分自然地质突变、勘察不足、预报失效、支护滞后、超挖欠挖和冒险组织施工。监测数据是否真实、报警是否到达有权处置人员、停工后是否擅自复工，都是关键节点。
八、桥梁支架、挂篮和沉井
桥梁现浇支架应有地基处理、结构验算、搭设验收、预压和卸载方案；挂篮应核对设计、加工、拼装、锚固、行走和荷载；沉井应核对模板、支撑、下沉控制、排水和周边影响。临时结构不能因工程结束后拆除而降低管理标准。
事故后要固定支架材料、节点、基础沉降、预压数据、浇筑顺序和实际荷载。施工方案复制自其他项目、专家论证未针对现场、验收人员未到场等情形，应通过原始文件和人员轨迹证明。
九、有限空间
进入地下管井、污水池、封闭地下室、窑炉等空间前，应辨识危险、隔离能源、通风、检测、审批、监护并配置呼吸和救援装备。检测应覆盖可能存在的氧气、有毒和可燃气体，记录位置、时间、仪器和人员。
发生中毒窒息后，盲目施救常造成伤亡扩大。应核对现场是否设置警示和物理隔离，监护人是否在岗，作业票是否真实，救援人员是否配备防护。人员未经许可进入不能当然排除企业长期未辨识和隔离风险的责任。
十、动火、临时用电和保温防水
动火应核对审批、可燃物清理、隔离、监护、消防器材、气瓶和作业后复查；临时用电应核对配电层级、漏电保护、接地、线路敷设和潮湿环境；保温防水材料应核对燃烧性能、储存和施工顺序。
火灾事故应还原最初起火点、点火源、可燃物、蔓延路径、报警喷淋和人员疏散。无证焊工、动火证缺失或消防器材不足只是线索，还需审查具体违规与后果的因果关系，并注意与消防责任事故等相邻罪名区分。
附录五之二 事故原因和人员责任争点表
一、国家规定
首先列明被指违反的法律、行政法规、部门规章、工程建设强制性标准和具体条款，核对其生效、修改和适用范围。地方规定、行业指南、推荐标准、合同和企业制度应分别标明效力。不能用事故后发布的新标准直接评价此前行为，也不能以企业制度代替刑法要求的国家规定。
二、主体身份
重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、工程重大安全事故罪和危险作业罪的主体条件并不完全相同。应核对人员是否属于建设、设计、施工、监理单位的直接责任人员，是否实际控制或投资并负有组织管理职责，是否为现场作业人员，以及职责来源和实际履行。
三、具体违规
每名人员应对应具体时间、工序、指令和行为。仅有“安全意识淡薄”“管理不到位”“未认真履职”等概括结论不足以说明刑法上的违规。应写清其应当做什么、实际做了什么、掌握哪些信息、能否采取措施、为何没有采取。
四、主观心态
责任事故犯罪通常要求过失，强令或组织冒险作业、危险作业等还涉及对隐患、决定或现实危险的特定认识。明知可以由直接证据或客观事实推断，但应排除合理替代解释。岗位高、事故重不能自动推定明知。
五、严重后果
伤亡人数、重伤认定和直接经济损失应按适用司法解释及证据核定。人员失联、治疗转归、财产修复、保险支付、停产损失和间接损失的口径不同。不能把项目合同总额、企业全部损失或社会影响直接写成刑法数额。
六、因果关系
应建立从违规行为到危险形成、事故触发和损害结果的完整链条。多主体、多因素案件要比较设计、材料、施工、管理、自然条件和被害人行为的作用，审查如果履行义务是否能够避免或显著降低后果。行政责任等级不能直接替代刑法原因力。
七、责任能力
责任能力是指人员是否有权、有条件控制相应风险。安全员发现问题并上报但无权停工，与项目负责人收到报告仍指令施工，责任基础不同。挂名人员完全未到场、实际人员无证控制现场的情形，更需要穿透备案材料。
八、证据可靠性
事故后形成的补充日志、统一格式说明和复制文件应审查形成原因。电子数据要核对原始载体、账号、时间和完整性；证人陈述要核对亲历范围和相互影响；鉴定意见要核对检材、方法、标准与专家异议。
九、事故后行为
立即救援、如实报告、保护现场、配合调查、赔偿和整改可以依法评价；迟报谎报、破坏现场、转移关键构件、删除数据和串联证言可能形成新的不利事实。事故后行为不能反向替代对事故前犯罪构成的证明。